一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述 (一)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義 聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則(草案)》中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的概念是：技術(shù)轉(zhuǎn)讓是關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的知識(shí)轉(zhuǎn)讓，但不包括貨物的單純買賣或租賃。大多數(shù)國家在本國的立法中對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓也作了相應(yīng)的規(guī)定。如日本在《外資法》中規(guī)定：技術(shù)引進(jìn)是指工業(yè)產(chǎn)權(quán)和有關(guān)技術(shù)的其他權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，以及授予所規(guī)定的使用權(quán)和給予有關(guān)管理技術(shù)的指導(dǎo)。我國1985年頒布的《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》規(guī)定：技術(shù)引進(jìn)是中華人民共和國境內(nèi)的公司、企業(yè)、團(tuán)體或個(gè)人，通過貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)合作的途徑，從中華人民共和國境外的公司、企業(yè)、團(tuán)體或個(gè)人獲得的技術(shù)，其中包括：或其它工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可;以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形式提供的工藝流程、配方、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量控制以及管理等方面的專有技術(shù)、服務(wù)技術(shù)。
一些國家的學(xué)者們也從不同的角度闡明了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義。如美國的科恩茲在《商業(yè)技術(shù)性技術(shù)的國際轉(zhuǎn)讓》一書中指出，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“必須是引進(jìn)方對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收，如果技術(shù)僅僅從一方轉(zhuǎn)移到另一方，并不構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓”。他還指出：“所謂吸收是指技術(shù)接受方能夠掌握并有能力獨(dú)立使用所引進(jìn)的技術(shù)。如果僅僅是技術(shù)的轉(zhuǎn)移而不包括技術(shù)的消化吸收，則是不完全的轉(zhuǎn)讓。” 綜上，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓概括而言即是指轉(zhuǎn)讓方將技術(shù)超越國界轉(zhuǎn)讓給受讓方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。
(二)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀及發(fā)展 伴隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，通過技術(shù)商品化，現(xiàn)代的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓就逐步萌芽、發(fā)展起來。技術(shù)先進(jìn)就意味著經(jīng)濟(jì)占優(yōu)勢，從而在競爭中脫穎而出，立于不敗之地。因而，技術(shù)成為競爭中的焦點(diǎn)，作為一種特殊商品，技術(shù)開始普遍成為國際貿(mào)易中的重要標(biāo)的。據(jù)聯(lián)合國的有關(guān)資料估計(jì)，在20世紀(jì)60年代中期，全世界技術(shù)貿(mào)易成交額僅為27億美元，到70年代中期增至110億美元，到80年代中期則激增到400～500億美元，進(jìn)入90年代以后，則超過1000億美元。 以“和平與發(fā)展”為主題的良好的國際環(huán)境為使高新技術(shù)的發(fā)展和國際技術(shù)貿(mào)易提供了更廣闊的舞臺(tái)和更好的機(jī)遇，因而國際技術(shù)貿(mào)易出現(xiàn)了嶄新的面貌：其一是國際技術(shù)貿(mào)易額在國際貿(mào)易總額中的比重加大。其二是年增長速度加快。1990～1994年世界技術(shù)貿(mào)易平均年增長16.35%，1994年技術(shù)貿(mào)易額與1974年相比，20年間增長了25倍。其三是國際間的技術(shù)貿(mào)易已經(jīng)與產(chǎn)品貿(mào)易緊密結(jié)合，技術(shù)密集型產(chǎn)品已上升到1000多億美元，占總額的70%.其四是國際技術(shù)貿(mào)易與資本輸出進(jìn)一步結(jié)合。如美國的技術(shù)出口額30%的對(duì)象為美國在海外的技術(shù)企業(yè)。其五是國際技術(shù)貿(mào)易的范圍更廣、地域更大，差不多遍及到世界上所有的國家、地區(qū)。發(fā)達(dá)國家多向發(fā)展中國家出口技術(shù)，而發(fā)展中國家在技術(shù)世界上則主要扮演接受者的角色，雖然有些國家已開始著手技術(shù)出口業(yè)務(wù)，但規(guī)模不大。
當(dāng)今世界，工業(yè)發(fā)達(dá)國家擁有大量的科技成果，技術(shù)資源占絕對(duì)優(yōu)勢。同時(shí)他們還具有引進(jìn)技術(shù)雄厚的資金條件和很強(qiáng)的吸收消化能力，因此，無論是世界上的技術(shù)出口還是技術(shù)進(jìn)口，大部分集中在工業(yè)發(fā)達(dá)的資本主義國家。
(三)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的概念已經(jīng)鮮明地告訴人們，轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的不是別的，而是技術(shù)和知識(shí)。國際技術(shù)貿(mào)易更是以專利、商標(biāo)和專有技術(shù)為其交易的對(duì)象。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指法律所賦予知識(shí)產(chǎn)品所有人對(duì)其創(chuàng)造性的智力成果所享有的專有權(quán)利。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)與版權(quán)，其中工業(yè)產(chǎn)權(quán)又包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、禁止不正當(dāng)競爭權(quán)，其中作為智力創(chuàng)作成果而可依法成為專有權(quán)的“禁止不正當(dāng)競爭權(quán)”主要指專利中無法包含的know-how權(quán)，商標(biāo)權(quán)中無法包含的禁止假冒他人產(chǎn)品的權(quán)利。隨著時(shí)間的推移，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍發(fā)生了變化。在《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》(gatt)的烏拉圭回合最后文件中，其中的《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在世界貿(mào)易組織(wto)代替《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》之后，也成為《世界貿(mào)易組織協(xié)定》的一部分，它已經(jīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍劃為：版權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露過的信息專有權(quán)。其中所涉及的對(duì)未被披露過的信息的保護(hù)，實(shí)際就是指對(duì)“商業(yè)秘密的保護(hù)”，自然包括對(duì)know-how的保護(hù)。因此，作為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的，本文所指的知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅指不包括版權(quán)和鄰接權(quán)等在內(nèi)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和“未披露過的信息專有權(quán)”。 二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑 在當(dāng)今的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要性是顯而易見的，而作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則將成為國際貿(mào)易競爭的焦點(diǎn)。因此，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，通過法律等各種手段保護(hù)本國、本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，便成為企業(yè)在競爭中立于不敗之地的有力且必須的堅(jiān)強(qiáng)武器。 (一)國際立法保護(hù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性可以說在世界各國已達(dá)成共識(shí)，只有加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，才能促進(jìn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的進(jìn)一步發(fā)展。因此，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都積極致力于創(chuàng)建和維護(hù)與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的各種國際性公約，已使知識(shí)產(chǎn)權(quán)向國際化趨勢邁出了一大步。
《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》(《巴黎公約》)，是迄今為止最廣泛、最基本的保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際公約。該公約1883年訂立，1884年正式生效。公約中保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的范圍包括發(fā)明專利、、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)以及制止不正當(dāng)競爭，其中的基本原則和制度對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。于1970年簽署于華盛頓，1978年生效的《專利合作條約》(pct)是一個(gè)程序性的國際條約，其主要作用是簡化了其成員國國民在成員國范圍內(nèi)申請(qǐng)專利權(quán)的手續(xù)，降低了在多國申請(qǐng)專利權(quán)的費(fèi)用。另外，對(duì)于那些采用專利實(shí)質(zhì)性審查原則而本國專利局又缺乏審查能力的公約成員國，《專利合作條約》可以幫助這些國家就專利的實(shí)質(zhì)性條件作出初步審查報(bào)告。《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》是在西班牙首都馬德里簽訂的有關(guān)商標(biāo)注冊的國際協(xié)定，旨在保護(hù)商標(biāo)所有人的商品或服務(wù)項(xiàng)目的標(biāo)記。該協(xié)定簡化了商標(biāo)國際注冊的手續(xù)，節(jié)省了費(fèi)用，同時(shí)在取得商標(biāo)國際注冊后，還享有《巴黎公約》所規(guī)定的優(yōu)先權(quán)。為了彌補(bǔ)《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》的局限性，更好地開展商標(biāo)國際保護(hù)合作，1973年6月12日在維也納簽訂的《商標(biāo)注冊條約》為商標(biāo)國際注冊也提供了方便。此外，《為商標(biāo)注冊的目的而使用的商品與服務(wù)分類協(xié)定》(《尼斯協(xié)定》)和《維也納協(xié)定》都是針對(duì)商標(biāo)的管理和保護(hù)而達(dá)成的條約。對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)，國際商會(huì)在1961年最先制定《有關(guān)保護(hù)know-how的標(biāo)準(zhǔn)條款》。1965年由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的前
身“巴黎聯(lián)盟”的國際局主持起草了一部《發(fā)展中國家發(fā)明示范法》，其中第二部分為know-how的保護(hù)問題，后多次修訂，在1980年的修訂本中，將有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容另立了一個(gè)單行示范法，即《商業(yè)秘密及技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同登記示范法》。這個(gè)示范法在一定程度上反映不同國家的法律貿(mào)易活動(dòng)慣例中所承認(rèn)的一些共同規(guī)則。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域性國際公約還包括《歐洲專利公約》、《荷比盧統(tǒng)一商標(biāo)法》和1977年非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織通過的《班吉協(xié)定》等等。 (二)國內(nèi)立法 在遵守和履行有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約的同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)本國的利益，在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中有效而充分地保護(hù)本國的先進(jìn)技術(shù)，各國在國內(nèi)立法中也做了大量的有關(guān)規(guī)定。 發(fā)達(dá)國家主要是通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、反不正當(dāng)競爭法、反競爭限制法、反壟斷法等，從不同角度對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以管理和保護(hù)。例如：日本早在1947年就公布了《禁止私人壟斷與保持公平貿(mào)易方法的法律》，同時(shí)還通過了《外資法》與《外匯法》等多種法律，形成了本國技術(shù)保護(hù)的法律體系。對(duì)于專有技術(shù)的保護(hù)，在日本不受特別法的保護(hù)。在英美也沒有相應(yīng)的成文法保護(hù)，而是逐案根據(jù)判例法的原則受到保護(hù)。與它們做法不同的是原西德，通過《防止不正當(dāng)競爭法》第17～20條禁止泄露和盜用管理或技術(shù)秘密的有關(guān)規(guī)定對(duì)專有技術(shù)加以保護(hù)。
發(fā)展中國家除了通過外國投資法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法等對(duì)本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)外，還制定專門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法來加強(qiáng)對(duì)本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。例如，墨西哥于1972年頒布了《墨西哥關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓登記與使用專利權(quán)及商標(biāo)權(quán)的法律》，加強(qiáng)了在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對(duì)專利和商標(biāo)的法律保護(hù)。再如，巴西于1962年制定了關(guān)于對(duì)外國付款的技術(shù)合同的相關(guān)條款;阿根廷于1971年制定的關(guān)于許可證與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律;秘魯于1981年頒布了確定外國技術(shù)、標(biāo)記或?qū)＠脑S可人與被許可人的權(quán)利與義務(wù)的規(guī)則，其中的有關(guān)條款均對(duì)專利以及商標(biāo)、技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容進(jìn)行了保護(hù)和控制。
(三)國際許可合同中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保護(hù) 在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中最常見的便是國際許可合同。因此，轉(zhuǎn)讓方如何在國際許可合同中利用相應(yīng)條款保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止對(duì)方侵犯自身的權(quán)利，受讓方又如何盡量從轉(zhuǎn)讓的技術(shù)中獲得更多的利益，避免轉(zhuǎn)讓方不合理的限制便成了國際貿(mào)易中買賣雙方考慮的主要問題。 在國際許可合同的法律條款中都不同程度地對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作了相應(yīng)的規(guī)定，其中的保密條款主要是對(duì)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的進(jìn)行保護(hù)的有利條款。作為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的專利技術(shù)是已經(jīng)公開的技術(shù)，它可以通過法律直接得到保護(hù)，因而一般不存在保密問題。但是沒有經(jīng)過專利登記的專有技術(shù)，則只能由專有技術(shù)持有人通過自己的保密手段達(dá)到保密的目的。因此，在國際許可合同中一般都定有詳細(xì)的專有技術(shù)保密條款，要求技術(shù)受方對(duì)技術(shù)供方所提供的專有技術(shù)及技術(shù)資料等一切秘密情況負(fù)有保密責(zé)任，并保證不將這些技術(shù)秘密泄漏給第三方。由于這些秘密情報(bào)是技術(shù)供方進(jìn)行市場競爭的重要憑借，因此其要求技術(shù)受方承擔(dān)保密責(zé)任，以保障專有技術(shù)的秘密性是合理的，也是必要的，是其利用許可合同中的條款保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效措施。 三、我國在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律調(diào)整
隨著我國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展，保護(hù)我國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法也在不斷出臺(tái)。這些法律的頒布使國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作有了法律上的保障和依靠。 1984年3月12日通過，1984年4月1日起實(shí)施的《中華人民共和國》，除了規(guī)定專利的形式和實(shí)質(zhì)要件以及與獲得專利權(quán)有關(guān)的內(nèi)容外，還規(guī)定任何單位和個(gè)人實(shí)施他人專利的，除本法第14條規(guī)定的情況外，都需要與專利權(quán)人訂立書面實(shí)施許可合同，向?qū)?利權(quán)人支付專利使用費(fèi)，這使我國的專利技術(shù)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中取得國內(nèi)立法的保護(hù)。與《專利法》有著相似作用的《中華人民共和國商標(biāo)法》，于1982年8月23日第五屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過，1983年3月1日起施行。其中規(guī)定，商標(biāo)注冊人可以轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)，也可以通過簽訂商標(biāo)使用許可合同，許可他人使用其注冊商標(biāo)。商標(biāo)往往與專利以及專有技術(shù)一起成為許可合同的內(nèi)容，這便與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相接軌，使商標(biāo)權(quán)也在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中得到我國立法的保護(hù)。其次，于1999年10月1日新頒布的《中華人民共和國合同法》，繼承了原有的合同法中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容，并作了更詳盡的規(guī)定。新《合同法》第三百四十三條規(guī)定：技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和受讓人實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密的范圍，但不得限制技術(shù)競爭和技術(shù)發(fā)展。同時(shí)還在第三百四十條規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人應(yīng)當(dāng)保證自己是所提供的技術(shù)的合法擁有者，并保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效，能夠達(dá)到約定的目標(biāo)，這就要求技術(shù)的讓與人在訂立技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)需要提交相關(guān)證明其所有權(quán)及未設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)的資料，避免了轉(zhuǎn)讓過程中某些惡意欺詐行為的發(fā)生。另外，新《合同法》第三百四十五條、三百四十七條規(guī)定，專利實(shí)施許可合同的讓與人應(yīng)當(dāng)按照約定許可受讓人實(shí)施專利，交付實(shí)施專利有關(guān)的技術(shù)資料，提供必要的技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)秘密，合同的讓與人應(yīng)當(dāng)按照約定提供技術(shù)資料，進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，保證技術(shù)的實(shí)用性、可靠性，承擔(dān)保密義務(wù)，這些規(guī)定都旨在加強(qiáng)本國企業(yè)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益的保護(hù)。
